金管會擬開放申請改制證券商 好好投資可望接軌落地

（中央社記者謝方娪台北23日電）配合金融科技發展，金管會宣布對證券商相關法規做出兩大修正，第一，開放證券商辦理基金居間業務；其次，開放在沙盒實驗證券業務者可申請改制許可為證券商。

金管會表示，若法規修正流程順利，約5月上旬可以正式生效，屆時沙盒第6案「好好投資」將可望接軌法規後落地。

金管會2019年底核准由好好投資和遠東銀行Bankee 合作的「基金交換平台」進入沙盒實驗，運用區塊鏈記帳技術，提供投資人之間進行基金申購、轉換、買回與基金交換。

因應金融創新，金融監督管理委員會證期局研議開放證券商辦理「基金受益憑證買賣及互易之居間業務（基金居間業務）」並開放在金融監理沙盒中實驗證券業務者，得申請改制許可為證券商。

證期局副局長蔡麗玲說明，基金居間業務是由證券商建立資訊平台，讓會員進行基金互易或基金買賣，不過不提供報價、也不參與應買應賣；基金主要為證券投資信託基金與境外基金，不包括指數股票型基金（ETF）等上市櫃基金受益憑證。

未來僅經營基金居間業務的證券經紀商，須符合以下4項主要規定，包含資本額達新台幣5000萬元、籌設保險金1000萬元、營業保證金1000萬元，並須依櫃買中心規定建立內控制度。

此外，監理沙盒第6案，好好投資運用區塊鏈技術的「基金交換」實驗，將在6月28日結束；為協助好好投資接軌法規後落地，本次證期局也研擬在沙盒實驗證券業務者可申請改制為證券商。

證期局研擬，申請改制為證券商者，必須為股份有限公司且實收資本額須達5000萬元，此外，公司淨值不得低於實收資本額，也不能經營證券商不得辦理的業務。

蔡麗玲說明，好好投資目前實收資本額約9000萬、淨值約4000萬，換言之，好好投資必須將淨值再拉高5000萬元，才會符合法規的申請條件。

蔡麗玲說，若好好投資在法規上路後遞件申請並檢附完整資料，證期局會儘速審核；若好好投資順利取得證券商設立許可，會再給予6個月調整期，處理基金簽約等事宜。

另外，配合6月底將上路的股票造市制度，本次證期局也提出修法，屆時進行股票造市的證券商，將不受借券賣出價格不得低於前一營業日收盤價的限制。

蔡麗玲指出，本次修正草案預告期定為14日，若修法順利，最快5月多可以正式上路。（編輯：潘羿菁）1100323

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