輔導掛牌有缺失 3推薦券商遭記點處分

（中央社記者韓婷婷台北17日電）今年有2家生技公司送件申請掛牌上櫃受挫，自行撤件，櫃買中心公告對3家推薦券商記點處分，這是今年以來櫃買首度對券商下重手，其中富邦證券遭記5點，元富證記4點。

櫃買中心公告最新推薦證券商處分記點，遭處分的有富邦證券、元富證券及大慶證券3家券商。其中富邦證券因健永生技送件申請上櫃自行撤件遭記5點，是近年少見的重罰；元富證券也因豐華生技自行撤件遭記4點；大慶證券則因富圓采科技未在按時申報工作程序中確實追蹤訴訟案件，遭記點1點。

櫃買中心審查部經理李淑暖表示，這是例行的監理及處置，雖然是今年以來記點較重的案例，但並非是最重的案例；民國104年第一金證券的廣朋撤件案曾經記點達8點，交易所也曾經有記點10點的案例。

李淑暖解釋，這次券商遭到記點大多是輔導角色沒做好，健永案件主要是輔導券商應該採證資料都沒有實質採證，在客觀合理的證券評估過程有缺漏，重點沒有評到，專業上應注意沒有注意，查核的工作沒做好，導致公司送件後被櫃買糾出問題，才會依法規定審慎處理。

豐華案件是因為轉投資管理的內控做的不夠確實；至於富圓采科技是券商在例行申報中，沒有申報重要的訴訟案及後續追蹤發展。

根據規定，推薦證券商於最近1年內，因推薦發行公司登錄興櫃股票期間出具的評估資料，及發行公司申請上櫃時提出評估報告或相關資料有缺失而遭處記缺點者，累計達10點，櫃買中心得拒絕接受其所推薦興櫃股票登錄案及所出具評估報告3個月；累計達15點者則6個月內都不能送件。1060817

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