OBU辦理證券業務 要取得許可

（中央社記者蔡怡杼台北23日電）金融監督管理委員會今天表示，為利監理一致性，要求銀行國際金融業務分行OBU辦理證券業務時，應依相關規定取得許可，並給予6個月的調整期限。

金融監督管理委員會表示，為利銀行國際金融業務分行(OBU)與國際證券業務分公司(OSU)辦理境外有價證券業務監理的一致性，金管會針對銀行OBU兼營證券業務，訂定「銀行國際金融業務分行辦理證券業務規定」，預計11月27日發布。

金管會表示，本次規定的主要目的，在規範銀行OBU對境外客戶辦理外幣有價證券的自行買賣業務，與OSU辦理證券業務一致，有利各業別辦理相同業務的監理衡平，讓業者在相同規範下，發展境外金融中心的業務。

金管會銀行局副局長莊琇媛表示，金管會今年金檢發現，有OBU在本規定發布前已辦理證券業務，但過去未曾依證券交易法相關規定取得許可的共5家，這5家銀行應於本規定發布實施起6個月內補正申請。

莊琇媛指出，這5家銀行OBU之所以會有未取得許可就與客戶辦理證券業務，是因為之前定義較不清楚，銀行以為不用申請，因此，本次規定現在清楚規範OBU辦理證券業務時，應取得相關許可。

至於5家已承做證券業務卻未曾依規定申請許可的OBU是誰？莊琇媛說，5家銀行規模有大有小，其中，2家是外商銀行。

同時，莊琇媛也說，原已與客戶辦理交易仍存續中，但未曾依證交法相關規定取得許可的OBU，與既有客戶仍得依原條件繼續辦理至到期日。

金管會說明，OBU辦理證券業務的模式，即客戶跟OBU說要買美國公債等以外幣計價的有價證券時，OBU就會幫客戶找標的，若找到標的，OBU就會把券買入之後再賣給客戶，另外，外銀OBU也會銷售集團發行的金融債券。

同時，規定規範OBU辦理證券業務，不得以證券自營業務以外的業務模式，將該境外結構型商品再分售予境內投資人，莊琇媛表示，這項規定主要是擔心OBU把外幣計價有價證券批入賣給國內機構後，國內金融機構會轉售給國內投資人。1061123

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