業務員與客戶有借貸往來 金管會開罰第一金證券24萬

（中央社記者謝方娪台北3日電）金管會今天公告對第一金證券裁罰案，第一金證券業務員與客戶有借貸款項、以LINE受理客戶委託交易等情事，考量第一金證券主動報請證交所查核，金管會從輕開罰新台幣24萬元罰鍰。

訂閱《早安世界》電子報 每天3分鐘掌握10件天下事

請輸入正確的電子信箱格式

訂閱

感謝您的訂閱！

金管會證期局今天公告最新處分案，證交所2022年10月31日對第一金證券桃園分公司進行查核，發現第一金證券江姓業務人員與客戶有借貸款項、以LINE受理客戶委託交易等情事，且第一金證券有受理未簽署授權書的客戶委託買賣交易情事。

證期局指出，考量第一金證券主動報請證交所查核，予以減輕處分，依證券交易法規定，決議處第一金證券24萬元罰鍰，並命令第一金證券針對該名江姓業務人員停止執行1個月業務。（編輯：潘羿菁）1120503

本網站之文字、圖片及影音，非經授權，不得轉載、公開播送或公開傳輸及利用。