樂陞案 康和證配售業務遭停業3個月

（中央社記者蔡怡杼台北27日電）金管會持續懲處樂陞案相關金融機構，今天宣布停止配售樂陞可轉換公司債的康和證券詢圈配售業務3個月，以及分別停止康和證券呂姓副總經理以及林姓業務員業務各6個月以及1年。

證期局副局長周惠美表示，康和證券辦理樂陞可轉換公司債承銷配售案，有配合發行公司辦理詢價圈購配售，並將配售客戶名單提供給遠東銀行進行可轉換公司債資產交換，違反證券交易法、證券商管理規則以及證券商負責人與業務人員管理規則等。

金管會說明，樂陞今年4、5月發行兩檔可轉換債時，前董事長許金龍就跟康和證券業務人員講好可轉債之後的拆解業務，要在遠銀辦理，遠銀的某行員會與其聯絡後續作業，另外，樂陞可轉債找不到配合拆解的客戶時，康和證券也幫助樂陞找到願意配合拆解的人頭戶。

周惠美強調，現行法規，證券商配售要以公平合理的方式辦理，因此，金管會對康和證券辦理樂陞可轉債配售案違法情況，對公司以及相關人員做出懲處，其中，對康和證券停止其承銷詢圈配售業務 3個月，期間為106年1月16日至106年4月15日。

另外，康和證券涉案的呂姓副總經理以及林姓業務員，金管會則命令康和證券分別暫停其執行業務 6個月以及1年。1051227

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