投信躍進計畫降門檻 8家中小型業者有望受惠

（中央社記者謝方娪台北8日電）為鼓勵中小型投信業者參與「鼓勵投信躍進計畫」，金管會今天宣布修正放寬相關指標規定，初步模擬篩選共有8家投信可望因此符合適用基本優惠措施條件，發展更具利基的創新基金。

為鼓勵投信事業擴大資產管理規模並朝向國際化發展，金管會先前發布鼓勵投信躍進計畫（躍進計畫），若投信符合「基本必要條件與投研能力」、「國際布局」、「人才培育」共3面向，可適用基本優惠措施與其他選擇優惠措施。

不過，外界反映現行躍進計畫指標對中小型投信業者而言，達成較有困難，為鼓勵中小型投信積極參與，金管會今天宣布修正放寬此計畫規定。

證期局副局長郭佳君表示，中小型投信業者若符合此次放寬後的評估指標標準與面向數，即可取得基本優惠措施，以利中小型投信發展具利基的創新基金，有助基金產品多元化。

躍進計畫的基本優惠措施，包括得向金管會申請核准募集投資種類、範圍與比率不受現行相關規定限制的基金，以及得申請募集ETF連結基金且所投資的主基金不以國內成分證券ETF為限等。

金管會資料顯示，目前投信共39家，符合中小型投信定義者共30家。若以基本必要條件與投研能力等指標初步模擬篩選，共有8家投信將會因此規定放寬而受惠，可適用基本優惠措施。

本次修正共有兩項重點，首先，新增最近一年度平均資產管理規模整體排名後4分之3的投信事業（中小型投信），若符合3面向的其中2面向，向金管會申請並認可後，得適用基本優惠措施。

第二，放寬3面向的評估指標標準。投研能力方面，放寬最近3年投研團隊平均人數標準，由原訂25人調降為15人；另刪除「最近一年資產規模成長率為正」規定，僅要求須達整體市場規模成長率。

國際布局方面，國外資金委由投信事業提供投資顧問服務，最近一年平均顧問資產標準由原訂至少180億元放寬為90億元；國外資金投資投信事業於境內發行的投信基金，最近一年平均投資金額由原訂至少40億元放寬為20億元。

人才培育方面，培育內部人才費用仍以投信事業稅後淨利1.5%為標準，但原100萬元下限放寬為50萬元。（編輯：楊蘭軒）1100608

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