北京證交所發布多項規則 明訂漲跌幅與監管方針

（中央社記者吳柏緯上海6日電）北京證交所於3日正式成立後，隨即於5日發布上市、交易和會員管理等三大基本業務的規則，對外公開徵求意見，當中明訂在北京證交所上市條件、漲跌幅度限制、監管規則等。

5日晚間，北京證券交易所發布了「北京證券交易所股票上市規則」、「北京證券交易所交易規則」、「北京證券交易所會員管理規則」等三項基本業務試行規則，並向市場公開徵求意見。

根據發布，想要到北交所上市的企業必須是在新三板掛牌滿12個月的創新層企業，而且近1年的期末淨資產不低於人民幣5000萬元（約新台幣2.15億元）。在符合預估市值、財務標準等條件，經證監會註冊，完成向不特定合格投資者公開發行後，公眾股東持股比例等達到相應要求，即可在北交所上市。

此外，規則中也要求有意在北交所上市的企業，須強化資訊披露監管、優化停復牌的安排，並建立市場化的退市機制等。對於退市公司，符合條件的，可以退至其他市場繼續交易，存在重大違法違規者，直接退出市場。

至於交易規則，除了上市首日不設漲跌幅限制，一般實行30%的價格漲跌幅限制，給予市場充分的空間。同時設有熔斷機制，盤中成交價格若較開盤價格，首次達到上漲或下跌達30%、60%時，盤中會臨時暫停交易10分鐘，等到復牌後進行集合競價。

此外，若最近3個交易日內收盤價漲跌幅偏離值累計達到40%，則屬於異常波動。

對於會員的管理，據發布包含5項層面，分別是「建立會員資格與日常管理制度」、「明確會員合規管理與風險控制要求」、「強化會員客戶管理職責」、「規範資訊使用和技術系統管理」、「加強會員監督管理」。

中國國家主席習近平2日宣布，將建立北京證交所，隔日北京證券交易所有限責任公司火速完成工商註冊並且核准成立，並且由全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司的黨委書記、董事長徐明，擔任董事長。（編輯：周慧盈）1100906

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