金管會開鍘10券商主機共置缺失 永豐金、國泰、康和罰144萬最重

（中央社記者謝方娪台北4日電）金管會對10家使用主機共置服務有缺失的證券商，合計開出新台幣552萬元罰鍰，情節最重3家券商包括康和、永豐金與國泰，更是吃下警告處分，相關財務業務將受到限制。金管會強調，希望各券商「有所警惕」。

金融監督管理委員會今天宣布對10家證券商裁罰案。證期局副局長郭佳君表示，去年對使用主機共置服務證券商進行專案檢查時，發現康和、永豐金、國泰、元富、富邦、日盛、華南永昌、群益金鼎、凱基、元大共10家證券商有未落實資訊安全作業及未確實執行內控等缺失。

郭佳君指出，情節嚴重者共有康和、永豐金以及國泰3家，各處以144萬元罰鍰並予以警告；元富遭處以72萬罰鍰並遭糾正；富邦、日盛2家遭處24萬元罰鍰並遭糾正；華南永昌、群益金鼎、凱基、元大4家遭處以糾正。

郭佳君表示，康和、永豐金、國泰都有為特定人提供Co-Lo系統服務，不過檢查時發現，康和發生沒有完整留存投資人委託時間紀錄、對交易主機內含程式與數量無法具體掌控、資訊廠商可從遠端連線到交易主機等3大缺失。

永豐金則是未完整保留投資人委託時間紀錄，且資訊廠商可從遠端登入進行開發及維護這2大缺失；國泰則發生將客戶開發的交易軟體，放置在主機共置的系統主機之上，此外還有未留存客戶委託紀錄共2大缺失。

郭佳君說明，上述3家證券商未落實執行內控，缺失情節嚴重，違反證交法規定，因此予以警告，並分別核處144萬元罰鍰。

受警告的證券商，相關財務業務將受到限制，包括近3個月內不得申請增加業務種類或營業項目，不得申請增設分支機構，不得申請轉投資相關事業，不得申請辦理現金增資或募集公司債，不得擔任ETF流動量提供者，也不得發行指數投資證券（ETN）等。

至於元富證券，則在辦理主機共置服務時，有為特定人提供量身訂做系統服務、共置主機和證交所連線未建立防火牆、將主機最高權限帳號提供委外廠商使用等3大缺失，對此開罰72萬元罰鍰並予以糾正。

郭佳君表示，本次對證券商為特定客戶服務而忽略對資通安全管控等缺失，祭出罰鍰和警告等處分，是希望各證券商能有所警惕，以後也會將這次查核發現的缺失項目，列入證券交易所及櫃買中心定期查核中，加強檢查。

此外，富邦、日盛2家因共置主機和證交所連線未建立防火牆，吃下金管會24萬元罰單，並遭處糾正；華南永昌、群益金鼎、凱基及元大4家在辦理主機共置服務作業時，防火牆進出紀錄未依規定保存3年，遭處糾正。（編輯：潘羿菁）1100304

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