元富期貨爆開戶違規 金管會罰12萬元

（中央社記者蔡怡杼台北10日電）金融監督管理委員會表示，元富期貨因交易糾紛遭檢舉，調查後發現元富期貨辦理客戶開戶作業未依公司內部控制規定辦理，開罰元富期貨新台幣12萬元，並暫停張姓員工1個月業務。

證期局表示，依規定，期貨營業員可與客戶約定到咖啡廳等非營業場所的地方辦理開戶前置作業，但開戶經辦人員必須在場。然而，元富期貨張姓開戶主管私下同意業務員單獨至客戶住所附近辦理開戶作業，但開戶經辦人員未共同在場辦理。

證期局也說明，該宗案件導因於元富期貨與客戶間的交易糾紛，使得客戶今年上半年直接向證期局陳情檢舉。證期局收到民眾的檢舉後，立即請期交所了解事實，發現元富期貨辦理客戶開戶作業時，有未符公司內部控制規定的情況。

官員表示，元富期貨辦理客戶於非營業處所開戶，卻沒有經辦人員在場，依期貨交易法開罰元富期貨12萬元罰鍰，並命令公司停止受雇人張姓員工1個月期貨業務的執行。1060810

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