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原油正2期貨ETF配售不公 金管會加重罰街口投信120萬

2023/6/20 17:10(6/20 21:57 更新)
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(中央社記者謝方娪台北20日電)街口投信先前辦理原油正2期貨ETF申購未公平對待所有基金投資人,遭金管會開罰後,原油正2期貨ETF配售仍未公平對待所有基金投資人,金管會今天出手罰街口投信警告及新台幣120萬元罰鍰。

街口投信遭金管會裁處警告後,若街口投信擬申請募集新基金,金管會在1年內將得不予核准。

街口投信先前於2020年8月3日至20日期間,辦理街口標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期貨信託基金(原油正2期貨ETF)申購,未公平對待所有基金投資人,2020年9月遭金管會開罰60萬元。

金管會後續發現,街口投信於2020年10月至12月期間辦理原油正2期貨ETF配售作業,仍未對每次辦理配售額度及對象有相關評估原則,且2020年10月5日有多名參與證券商提出申購,街口投信僅配售給特定外資法人。

不僅如此,2020年10月29日、11月2日、11月4日、12月2日、12月10日及12月29日均有多名參與證券商提出申購,街口投信仍配售給特定外資法人,且配售數量占各日總配售數量的3成至8成。

金管會證期局副局長高晶萍今天在例行記者會說明,街口投信配售決定的相關理由或依據等均付之闕如,顯示街口投信未公平對待所有基金投資人。

高晶萍指出,街口投信2020年9月遭金管會處分後,仍未依內控制度及期貨公會期貨信託基金募集、發行、銷售及申購買回作業程序規定公平對待所有基金投資人,今天決議加重裁處街口投信警告及120萬元罰鍰。

街口支付創辦人胡亦嘉辦理原油正2期貨ETF配售涉嫌未公平對待投資人,藉由左手賣右手,配售給實質控制的2家特定法人,於2020年8月至12月期間獲取不法所得約6665萬元,台北地檢署2022年9月偵查終結,依違反證券交易法起訴胡亦嘉及其妻子莊郁琳等6人。

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對於街口投信辦理原油正2期貨ETF申購未公平對待所有基金投資人,挨罰後未改,金管會今天加重開罰街口投信120萬元罰鍰,為近10年金管會依期交法開罰的第3高案例,僅次於凱基期貨挨罰240萬元及康和期貨挨罰168萬元紀錄。

自2020年起至目前為止,街口投信累計已遭金管會依投信投顧法及期交法開罰522萬元。根據金管會統計,目前原油正2期貨ETF規模達113.76億元,市占率38.08%。(編輯:張均懋)1120620

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