日盛金大股東申報不實 金管會裁罰19%持股限期處分

（中央社記者謝方娪台北27日電）日盛金大股東陸資疑雲，金管會嚴查後認定最終受益人確有申報不實，銀行局長莊琇媛宣布重懲CTL新台幣2500萬元，且CTL申報的19.09%日盛金股權將無表決權並限期1年內處分。

莊琇媛表示，此次重罰CTL，是因為「申報不實」，而非查到是「陸資」；此裁罰案也創下股東持股透明行動方案上路以後，因申報不實遭金管會開罰首例。

先前富邦金啟動對日盛金併購案，日盛金大股東香港商Capital Target Limited（CTL）陸資疑雲再浮上檯面，金管會辦理金檢時，也認為須對CTL實質受益人進一步查證，啟動調查至今，CTL最終實質受益人仍「講不清楚」，莊琇媛在今天宣布依金控法予以重罰。

莊琇媛表示，先前已多次透過視訊或面談CTL與所申報的三位實質受益人，不過三位均未能提出具體完整資料，向金管會解釋清楚申報的疑義。

首先，為確實釐清民國98年CTL投資日盛金的資金來源，金管會曾多次要求CTL與實質受益人提供金流軌跡。莊琇媛表示，CTL與實質受益人至今未能提出證明，證實當初匯入資金確實由所報實質受益人提供。

且金管會追查，實質受益人雖聲稱往來的金融機構已無法調閱當年帳戶與交易資料，實際上卻並未看見所申報的實質受益人與當年交涉的金融機構聯繫、正式申請調閱資料。

其次，CTL所報實質受益人無法證明自己可指派公司董事並經手公司重大決策。因此金管會認定，CTL所報實質受益人對CTL與上層母公司都未具控制力與最終決策權。

第三，金管會多次約談陳銘達與2名加拿大籍實質受益人，發現彼此說法有眾多落差情形，例如如何得知此投資案、彼此是否相熟，說法都對不上。

莊琇媛表示，由於CTL與所報實質受益人提供的資料，都無法證明上述三人確實為實質受益人，考量CTL投資資金不小、在日盛金持股比重高，對整體金融市場影響巨大，且違反金管會推動的股東透明度政策，除了重罰2500萬元罰鍰以外，扣除法規規定5%持股不須申報，CTL未依規定申報的19.09%日盛金股權都將無表決權，且令1年內限期出清，換算為7.2億股。（編輯：潘羿菁）1100527

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