永豐金完成檢視公司治理 執行面有待落實

（中央社記者田裕斌台北20日電）永豐金控宣布，委託資誠企業管理顧問執行包括金控及旗下6家公司的公司治理、稽核、法遵、及風險管理運作檢視，雖各項制度與規範都具備，但執行面有待加強。

永豐金表示，包括金控、永豐銀行、永豐金證券、永豐金證券(亞洲)、永豐金租賃及Grand Capital等6家公司都完成公司治理與稽核、法遵、及風險管理運作檢視，永豐金也提出，明年第1季將在董事會下設誠信經營委員會等5大行動方案，以實際行動展現提升公司治理效能的決心。

永豐金指出，在資誠管顧的檢視過程中，經營團隊展現決心與魄力，除了更加重視內部控制3道防線的重要性外，各項自我檢討以精進公司治理與內控效能的作為也持續不斷在進行，例如減少經理人兼任董事情形、永豐金租賃子公司Grand Capital對三寶集團的融資餘額也已全數回收。

在外界矚目的利害關係人申報及管理機制上，永豐金採取較嚴格的管控措施，包括每2個月請董事檢視申報資料的正確性及完整性，在內部經理人部分也已建置利害關係人資料檢核機制，交叉比對申報資料的及時性與完整性，如發現漏報更會以稽催方式追蹤。

資誠管顧也建議，可進一步建立漏報經理人的處置規範，以提升經理人更正確認知利害關係人資料申報的重要性，並確實依規辦理。

此外，資誠管顧建議，永豐金可更強化風險管理機制，例如採用整合式的風險管理模式、風險管理政策、以及風險胃納設計等，並持續推動文化再造，深化重視稽核、法遵、風管等企業管理文化。

永豐金表示，已經要求各公司展開具體工作項目，未來會持續監督各公司執行進度與成效，5大行動方案包括：1.盡速推動法遵與法務功能獨立運作，同時消弭人員兼職情形，提升訓練深度與強度，形塑遵法新文化。2.在明年第1季在董事會下設誠信經營委員會，成為第5家設置此委員會的金控。

3.建立內外部舉報機制，保障以公益為目的的吹哨者，相關草案將待誠信經營委員會設立後盡快完成審議。4.重新檢視3道防線權責分工，確保功能發揮，並將建立「偵測經營風險」的內部機制，包含經營風險辨識、風險監控指標蒐集、異常指標監控及追蹤機制等，不過分倚賴內部稽核要擔負全面性的偵錯功能。5.全面推動風險導向內部稽核制度，其中，永豐銀將進行各項內部建置與準備，適時向金融監督管理委員會申請實施風險導向的內部稽核制度，強化稽核效能，並有效分配稽核資源。1061220

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