元大永豐證營業員與客戶資金借貸 遭停業

（中央社記者蔡怡杼台北18日電）金融監督管理委員會表示，元大證券、永豐金證券營業員因違規與客戶有資金往來借貸，命令兩家公司停止李姓、前卜姓營業員1個月及兩個月執行業務。

證期局表示，依規定營業員不得與客戶有資金往來借貸，元大證券、永豐金證券兩家營業員都是遭客戶檢舉，與客戶在去年下半年有資金往來借貸的情況。

官員說明，元大證券李姓營業員過去都會好心的幫客戶墊款，避免客戶違約交割，因為一次沒有幫客戶墊款，使得客戶遭註記違約交割，因而惹惱客戶向金管會檢舉。

至於永豐金證券，證期局表示，永豐金證券前卜姓營業員因向女友週轉，兩人分手後，女方要拿回款項，因為永豐金證券這名營業員還錢還的比較慢，因此遭女方檢舉。

證期局表示，元大證券李姓營業員因為是幫客戶墊款，依證券交易法規定命令元大證券停止1個月的業務執行；至於永豐金證券前卜姓營業員，金管會則是命令永豐金證券停止2個月的業務執行。1060818

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